社長・役員
略歴
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1989年４月 |
㈱北海道拓殖銀行 入行 |
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1990年１月 |
メリルリンチ日本㈱（現BofA証券株式会社）入社 |
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1995年６月 |
ソフトバンク㈱ (現ソフトバンクグループ㈱)入社 |
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1998年11月 |
当社 入社 |
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2000年２月 |
当社 インターネット事業部長 |
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2000年３月 |
当社 取締役インターネット事業部長 |
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2001年３月 |
当社 常務取締役 |
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2001年５月 |
モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ （現ウエルスアドバイザー㈱） 取締役 |
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2004年３月 |
当社 代表取締役専務 |
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2004年７月 |
当社 代表取締役社長 |
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2005年３月 |
当社 代表取締役執行役員ＣＥＯ |
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2005年12月 |
当社 代表取締役執行役員ＣＯＯ |
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2006年６月 |
㈱株式新聞社（現当社） 取締役 |
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2007年６月 |
ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役執行役員 |
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2007年10月 |
MS Investment Services ディレクター |
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2009年５月 |
モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ （現ウエルスアドバイザー㈱）代表取締役社長(現任) |
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2009年５月 |
ウォール・ストリート・ジャーナル・ジャパン㈱ 取締役 |
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2010年３月 |
㈱サーチナ（現当社） 代表取締役副会長 |
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2011年４月 |
ＳＢＩアセットマネジメント㈱ 取締役（現任） |
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2011年６月 |
上海新証財経信息咨詢有限公司 取締役 |
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2011年10月 |
イー・アドバイザー㈱（現ウエルスアドバイザー㈱） 代表取締役社長 |
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2012年２月 |
㈱SBIサーチナ（現当社） 代表取締役社長 |
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2012年６月 |
ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役執行役員常務 |
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2012年６月 |
ＳＢＩファイナンシャルサービシーズ㈱ 取締役 |
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2012年７月 |
ＳＢＩ損害保険㈱ 取締役 |
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2012年７月 |
当社 代表取締役社長（現任） |
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2012年12月 |
ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱ 取締役 |
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2013年３月 |
いきいき世代㈱（現 SBIいきいき少額短期保険㈱） 取締役 |
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2013年６月 |
ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役執行役員専務 |
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2015年２月 |
ピーシーエー生命保険㈱(現 ＳＢＩ生命保険㈱) 取締役 |
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2015年２月 |
ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱ 代表取締役 |
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2015年11月 |
ＳＢＩエナジー㈱ 取締役 |
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2015年11月 |
ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱ （現ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱） 代表取締役社長兼CEO |
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2015年12月 |
ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント㈱（現ＳＢＩアセットマネジメント㈱) 代表取締役会長 |
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2016年２月 |
ＳＢＩエステートファイナンス㈱ 取締役 |
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2016年９月 |
ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱ 取締役 |
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2016年９月 |
SBI Carret.Inc 取締役 |
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2016年10月 |
ＳＢＩゴールド㈱ 代表取締役 |
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2017年３月 |
ＭＳクレジットリサーチ㈱ （現ウエルスアドバイザー㈱） 代表取締役社長 |
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2017年６月 |
ＳＢＩインシュアランスグループ㈱ 取締役（現任） |
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2017年10月 |
ＳＢＩクリプトカレンシーホールディングス(株)（現ＳＢＩデジタルアセットホールディングス㈱） 取締役（現任） |
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2017年12月 |
SBI CoVenture Asset Manegement㈱（現ＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント㈱） 代表取締役 |
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2018年３月 |
SBI CoVenture Asset Manegement㈱（現ＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント㈱） 取締役(現任） |
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2018年３月 |
ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント(株) （現ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 取締役 |
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2018年３月 |
ＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ(株) （現 ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 代表取締役 |
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2018年６月 |
ＳＢＩホールディングス㈱ 専務取締役 |
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2019年２月 |
Carret Holdings, Inc. Direcor(現任） |
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2019年２月 |
SBI 地域事業承継投資㈱ 取締役（現任） |
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2019年３月 |
FIGS Inc.Japan合同会社（現 ウエルスアドバイザー㈱） 職務執行者 |
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2019年３月 |
マネータップ㈱ 取締役（現任） |
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2019年５月 |
ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント㈱（現 ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 取締役会長 |
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2019年６月
2019年６月
2019年７月 |
ＳＢＩグローバルアセットマネジメント㈱（現 ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱） 取締役 ＳＢＩIボンド・インベストメント・マネジメント㈱（現SBIアセットマネジメント㈱） 取締役 FIGS Inc.Japan㈱（現ウエルスアドバイザー㈱） 取締役 |
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2019年９月 |
ＳＢＩアセットマネジメント・グループ㈱ 代表取締役 |
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2019年10月 |
イー・アドバイザー㈱（現ウエルスアドバイザー㈱） 代表取締役社長 |
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2020年６月 |
ＳＢＩネオファイナンシャルサービシーズ㈱ 取締役（現任） |
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2020年７月 |
ＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ(株) 取締役 |
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2021年12月 |
住信ＳＢＩネット銀行㈱ 取締役（現任） |
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2022年７月 |
ＳＢＩホールディングス㈱ 取締役副社長（現任） |
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2022年10月 |
新生インベストメント・マネジメント㈱ （現ＳＢＩアセットマネジメント㈱） 取締役 |
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2022年11月 |
岡三アセットマネジメント㈱（現ＳＢＩ岡三アセットマネジメント㈱） 取締役（現任） |
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2023年３月 |
ウエルスアドバイザー㈱代表取締役社長（現任） |
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2023年６月
2024年２月
2024年４月 2024年５月 |
ＳＢＩアセットマネジメント㈱ 代表取締役会長兼CEO（現任） ＳＢＩアセットマネジメントグループ㈱ 代表取締役社長（現任） ＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント㈱ 取締役（現任） ＳＢＩレオスひふみ㈱ 取締役（現任） ＳＢＩ-Ｍａｎアセットマネジメント㈱ 取締役（現任） |
所有者
（５）【所有者別状況】
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2024年３月31日現在 |
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区分 |
株式の状況（１単元の株式数100株） |
単元未満 株式の状況 （株） |
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政府及び 地方公共 団体 |
金融機関 |
金融商品 取引業者 |
その他の 法人 |
外国法人等 |
個人 その他 |
計 |
|||
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個人以外 |
個人 |
||||||||
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株主数 (人) |
- |
11 |
24 |
182 |
75 |
128 |
68,126 |
68,546 |
－ |
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所有株式数(単元) |
- |
45,538 |
8,878 |
473,628 |
123,433 |
475 |
243,586 |
895,538 |
119,800 |
|
所有株式数の割合(％) |
- |
5.07 |
0.99 |
52.82 |
13.77 |
0.05 |
27.30 |
100.00 |
－ |
(注)自己株式120株は、「個人その他」に1単元、「単元未満株式の状況」に20株含まれております。
役員
（２）【役員の状況】
① 役員一覧
男性9名 女性－名 （役員のうち女性の比率0.0％）
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 (株) |
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代表取締役 社長 |
朝倉 智也 |
1966年３月16日生 |
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第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月開催予定） 終結の時まで |
378,400 |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 (株) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 |
北尾 吉孝 |
1951年１月21日生 |
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第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月開催予定）終結の時まで |
183,200 |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 (株) |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （社外） |
大鶴 基成 |
1955年３月３日生 |
|
第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月開催予定） 終結の時まで |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （社外） |
ビリー・ ウェード・ ワイルダー (Billy Wade Wilder) |
1950年２月６日生 |
|
第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月開催予定） 終結の時まで |
－ |
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役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 (株) |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （社外） |
山澤 光太郎 |
1956年10月8日生 |
1980年４月 日本銀行 入行 1998年５月 同行 大阪支店営業課長 2000年７月 同行 人事局人事課長 2004年３月 同行 函館支店長 2010年４月 (株)大阪証券取引所 取締役常務執行役員 2013年１月 (株)日本取引所グループ 常務執行役 2014年６月 (株)日本取引所グループ 専務執行役 (株)大阪証券取引所 取締役専務執行役員 2015年４月 (株)大阪取引所 取締役副社長 2017年６月 イオンフィナンシャルサービス(株) 社外監査役 2017年６月 (株)東京商品取引所 社外取締役 2018年９月 ウイングアーク１ｓｔ(株) 社外監査役 2019年６月 イオンフィナンシャルサース(株) 社外取締役（現任） 2019年11月 ウイングアーク１ｓｔ(株) 社外取締役（現任） 2020年５月 HiJoJo Partners(株) 社外取締役（現任） 2021年７月 (株)アグリメディア 常勤監査役 2022年６月 当社 社外取締役（現任） |
第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月開催予定） 終結の時まで |
－ |
||||||||||||||||||||||||
|
取締役 （社外） |
堀江 明弘 |
1959年11月３日生 |
1989年10月 太田昭和監査法人 （現EY新日本有限責任監査法人） 入所 1993年４月 公認会計士登録 2002年７月 税理士法人ブレイン総合会計 代表社員 2006年12月 (株)パートナーズ・ホールディングス 取締役 2008年４月 (株)グローバル・パートナーズ・コンサルティング 取締役（現任） 2016年６月 (株)ツクイスタッフ 社外監査役 2018年６月 同社 社外取締役（監査等委員） 2022年６月 当社 社外取締役（現任） |
第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月開催予定） 終結の時まで |
－ |
||||||||||||||||||||||||
|
常勤監査役 |
後藤 淳夫 |
1960年7月23日生 |
|
第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月開催予定） 終結の時まで |
－ |
|
役職名 |
氏名 |
生年月日 |
略歴 |
任期 |
所有株式数 (株) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
監査役 （社外） |
長野 和郎 |
1952年８月７日生 |
|
第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月開催予定）終結の時まで |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
監査役 （社外） |
小竹 正信 |
1955年２月23日生 |
|
第28期事業年度（2024年４月１日から2025年３月31日まで）に関する定時株主総会（2025年６月開催予定）終結の時まで |
－ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
計 |
561,600 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
（注）１．取締役 大鶴 基成、ビリー ウェード ワイルダー、山澤 光太郎、堀江 明弘は、社外取締役であります。
２．監査役 長野 和郎、小竹 正信の２名は社外監査役であります。
３．当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役１名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
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氏名 生年月日 |
略歴 |
所有株式数 (株) |
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神山 敏之 1953年10月28日生 |
1978年４月 |
㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行) 入社 |
－ |
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2001年５月 |
同行 資金部長 |
||
|
2002年４月 |
㈱みずほコーポレート銀行 （現 ㈱みずほ銀行） 市場企画部欧州資金室長 |
||
|
2004年４月 |
㈱みずほ銀行 市場営業部長 |
||
|
2007年７月 |
みずほインベスターズ証券㈱（現みずほ証券㈱） 執行役員(金融商品開発部担当、債権部・営業 企画部副担当) |
||
|
2010年４月 |
Philippine National Bank 東京支店長兼在日代表 |
||
|
2013年４月 |
ＳＢＩバイオテック㈱ 常勤監査役 |
||
|
2016年６月 |
当社 補欠監査役（現在に至る） |
||
|
2016年６月 |
ＳＢＩ少短保険ホールディングス㈱ 監査役 |
||
|
2017年３月 |
ＳＢＩインシュアランスグループ㈱ 常勤監査役（現任） |
||
② 社外役員の状況
社外取締役、社外監査役の員数及び会社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係
当社は、社外取締役を４名選任しております。社外取締役のうち１名は、当社の親会社の子会社の社外監査役に就任しております。
監査役３名中２名（提出日現在）は社外監査役であります。
社外取締役および社外監査役と当社の間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。
社外取締役、社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び選任状況に関する考え方
当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社は以下の事項を総合的に勘案の上、当社経営陣からの独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。
こうして選任された社外取締役、社外監査役を含む体制により、経営の透明性の確保、第三者に対する説明責任の遂行といったコーポレート・ガバナンスの基本原則を遵守できるものと考えております。
・様々な分野に関する豊富な知識・経験を有し、又は、監督、監査機能発揮に必要な専門分野における高い実績を有していること。
・客観的かつ中立に監査機能を発揮するため、当社グループからの独立性を確保していること。独立性については上場取引所の関連規則等に基づき実質的かつ客観的な判定を行う。
・一般株主と利益相反の生じるおそれがない者であること。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統
制部門との関係
当社の社外取締役のうち1名は、法律専門家であり、検事、弁護士としての豊富な知識と経験を有し、法務・コンプライアンスを中心に、客観的・中立的な視点をもって、当社の経営に対する監督を行う機能・役割をもっております。
当社の社外取締役のうち1名は、約30年間の国内の資産運用会社の業務、経営経験があり、日本の資産運用業について豊富な知識と経験を有しています。 また、上場企業の社外取締役の経験もあります。アセットマネジメント事業を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言と監督を行う機能・役割をもっております。
当社の社外取締役のうち1名は、中央銀行、証券取引所で金融や証券業務に関する豊かな経験と知識を培っており、また、その経営者として深い見識を活かして、アセットマネジメント事業を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を行う機能・役割をもっております。
当社の社外取締役のうち1名は、公認会計士、税理士として培った会計・税務・監査についての豊富な知識と経験を有しており、経理・管理業務を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を行う機能・役割をもっております。
社外取締役は、当社及び子会社の常勤の取締役及び執行役員が業務執行に係わる重要事項を協議し、取締役及び執行役員間の意思疎通を図る目的で毎月１回および必要に応じて開催される常勤役員定例会に出席し、業務執行に対する監視機能を果たしております。
執行役員２名（提出日現在）のほか、管理本部（内部統制部門）、各部門長は、社外取締役の求めに応じ、即時に契約、証憑・記録の提示、業務運営状況の説明等を行うこととなっております。
当社の社外監査役２名（提出日現在）は、金融ビジネスに関する経験と知識を活かして、客観的・中立的な視点をもって、当社の経営の監督とチェックを行う機能と役割をもっております。
社外監査役は、監査役会の一員として、四半期決算月には、代表取締役社長から、四半期の報告を受けております。当該報告には、経営方針、損益状況のほか、コンプライアンス、内部統制の状況等も含まれており、必要に応じた質疑を行っております。
また、社外監査役は、四半期に一度、証憑・帳簿等の検証手続を行っております。
社外監査役は、監査役会の一員として、会計監査人から、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、第２四半期・期末決算時に説明を受けております。社外監査役と会計監査人は、状況報告、意見交換を通じて、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、相互の監査について必要な連携をしています。
社外監査役は、監査役会の一員として、内部監査室と、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、定期的に状況報告、意見交換を行っております。監査役と内部監査室は、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、法令、定款、社内諸規程の遵守を保証し、経営と執行に対する監視機能を高めるために連携をしています。
なお、当社は、社外取締役４名と社外監査役２名を東京証券取引所の定めに基づく独立役員に指定し、同取引所に届け出ております。
関係会社
４【関係会社の状況】
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名称 |
住所 |
資本金又は出資金 (注１) |
主要な事業の内容 （注５） |
議決権の所有割合 (％) |
議決権の被所有割合(％) (注６) |
関係内容 （注４） |
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(親会社) |
|
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|
ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社 |
東京都港区 六本木 |
100 |
資産運用サービス事業の統括・運営 |
― |
被所有52.7 |
親会社、主要株主である筆頭株主 ＳＢＩホールディングス株式会社の100％子会社であります。 役員の兼任…２名 |
|
ＳＢＩホールディングス株式会社(注２、４) |
東京都港区 六本木 |
180,400 |
金融サービス事業、資産運用事業、投資事業、暗号資産事業、バイオ関連等の次世代事業等 |
― |
間接 被所有 (52.7) |
（間接）親会社、サービスの販売 、不動産転貸借、諸経費立替 役員の兼任2名 |
|
(連結子会社) |
|
|
|
|
|
|
|
ウエルスアドバイザー株式会社(注３、９) |
東京都港区 六本木 |
30 |
ファイナンシャル・サービス事業 |
100.0 |
― |
従業員兼務出向 資金取引 役員の兼任2名 |
|
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社（注３、７、９、10） |
東京都港区 六本木 |
400 |
アセットマネジメント事業 |
97.9 |
― |
サービス委任、従業員兼務出向 資金取引 役員の兼任2名 |
|
ＳＢＩオルタナティブ・インベストメント・マネジメント株式会社 （注11） |
東京都港区 六本木 |
25 |
アセットマネジメント事業 |
100.0 （100.0） |
― |
役員の兼任2名 |
|
Carret Holdings, Inc.(注１，８、９) |
米国ニューヨーク州ニューヨーク市 |
2,328 |
アセットマネジメント事業 |
100.0 |
― |
役員の兼任1名 |
|
Carret Asset Management LLC(注１，８，９) |
米国ニューヨーク州ニューヨーク市 |
9,073 |
アセットマネジメント事業 |
100.0 （100.0） |
― |
― |
|
名称 |
住所 |
資本金又は出資金 (百万円) |
主要な事業の内容 （注５） |
議決権の所有割合 (％) |
議決権の被所有割合(％) |
関係内容 |
|
(非連結子会社) |
|
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|
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|
|
|
ＳＢＩオルタナティブ・ファンド合同会社 |
東京都港区 六本木 |
5 |
アセットマネジメント事業 |
100.0 （100.0） |
― |
― |
（注) １ 資本金は2024年３月31日現在のものであります。
２ 有価証券報告書提出会社であります。
３ 特定子会社に該当いたします。
４ 関係内容について、「第５経理の状況、１連結財務諸表等、(1)連結財務諸表、注記事項、関連当事者情報」においても、記載しております。
５ 連結子会社の「主要な事業の内容」欄には、セグメントの名称を記載しております。
６ 議決権の所有割合の（ ）内は、間接所有割合で内数となっております。
７ 当連結会計年度において、当該子会社の株式を非支配株主から追加取得しております。これにより、前事業年度の有価証券報告書提出日時点の議決権比率94.8％から97.9％に増加しております。
８ Carret Asset Management LLC の持株会社です。Carret Holdings, Inc.は、Carret Asset Management LLCを保有する以外に事業を行っておりません。
９ ＳＢＩアセットマネジメント株式会社、ウエルスアドバイザー株式会社及びCarret Holdings, Inc.（Carret Asset Management LLCを連結）については、それぞれ売上高（連結会社相互間の内部売上高を除く。）の連結売上高に占める割合が10％を超えております。
各社の主要な損益情報等は、以下のとおりです。
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ＳＢＩアセットマネジメント株式会社 |
ウエルスアドバイザー株式会社 |
Carret Holdings, Inc. （連結） |
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(1）売上高 |
6,660百万円 |
1,967百万円 |
1,547百万円 |
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(2）経常利益 |
1,360百万円 |
672百万円 |
72百万円 |
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(3）当期純利益 |
939百万円 |
442百万円 |
47百万円 |
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(4）純資産額 |
6,952百万円 |
3,015百万円 |
792百万円 |
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(5）総資産額 |
8,519百万円 |
3,454百万円 |
1,373百万円 |
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10 2023年4月1日付で、ＳＢＩアセットマネジメント株式会社は、従前提出会社の完全子会社であった新生インベストメント・マネジメント株式会社を吸収合併いたしました。
11 2023年12月7日付で、ＳＢＩオルタナティブ・インベストメント・マネジメント株式会社（旧商号ＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント株式会社）は、現商号へと変更いたしました。
(1) 当社及び連結の組織形態について
当社は、2024年３月31日現在、子会社として、以下の5社を有し、ＳＢＩグローバルアセットマネジメント・グループ（以下「当社グループ」という。）を形成しております。
ウエルスアドバイザー株式会社
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社
ＳＢＩオルタナティブ・インベストメント・マネジメント株式会社
Carret Holdings, Inc.
Carret Asset Management LLC
なお、ＳＢＩオルタナティブ・インベストメント・マネジメント株式会社(旧商号：ＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント株式会社)は、2023年12月7日付で商号を変更しております。
当社は、当社グループ各社間で経営資源やノウハウの共有を促し、顧客開拓を共同で行うなどいわゆるシナジー効果を追求し、当社グループ全体の企業価値を高めていくことを経営目的としております。
〔企業集団図〕2024年４月1日現在
(2)子会社に関する事項
アセットマネジメント事業
金融商品取引法に基づき投資信託の設定、運用等の投資運用や投資助言を行う事業です。
① ＳＢＩアセットマネジメント株式会社（連結子会社）
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社は、顧客の幅広いニーズに対応し、国内外のリソースを活用してインデックスファンドを中心に公募の投資信託の運用および投資助言を行ってきました。
2022年8月1日に地域金融機関の自己資金を受託する債券を中心とする私募の投資信託を運用するＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社およびＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社を合併し、2023年4月1日にはアクティブファンド・オブ・ファンズ等の運用を行う新生インベストメント・マネジメント株式会社を合併し、その規模とともに業容を拡大させてまいりました。
これにより、現在では、運用する投資信託の種類・範囲と残高が拡大し、グローバル・アセット・アロケーションの進展に対応し、お客様の多様化する投資ニーズに対してグローバルな幅広い商品を迅速に提供しております。
② Carret Asset Management LLC（連結子会社）
2019年２月にCarret Asset Management LLC の持株会社であるCarret Holdings, Inc.の株式を取得し、Carret Asset Management LLCを子会社といたしました。
Carret Asset Management LLCは、長期バリュー投資の哲学を世に広めたPhilip Carret氏が創設した資産運用会社です。1962年の創設以来、Philip Carret氏の長期バリュー投資の運用哲学を継承し、米国で債券型のファンドを中心に、長期で安定した運用実績をあげ、主要顧客である富裕層や機関投資家から高い評価を受けております。
Carret Asset Management LLCとの協業で、当社グループからCAMの長期バリュー投資の運用力の高いかつ安定的なファンドを、日本の投資家に提供していきたいと考えております。
③ Carret Holdings, Inc.（連結子会社）
Carret Asset Management LLC の持株会社です。Carret Holdings, Inc.は、Carret Asset Management LLCを保有する以外に事業を行っておりません。
④ ＳＢＩオルタナティブ・インベストメント・マネジメント株式会社
適格投資家向けに投資運用業を行う会社です。
債券・株式を除くオルタナティブ金融商品に係るファンドを運営することを目的としています。
現在、子会社のＳＢＩオルタナティブ・ファンド合同会社で暗号資産のファンドを運営しています。
2023年12月7日に社名をＳＢＩオルタナティブ・アセットマネジメント株式会社から変更いたしました。
⑤ ＳＢＩオルタナティブ・ファンド合同会社
匿名投資組合契約による暗号資産への投資ファンドの運営を行う会社です。
ファイナンシャル・サービス事業
主に資産運用全般の情報を比較・分析・評価して顧客に提供し、あわせてコンサルティングなども行う事業です。
① ウエルスアドバイザー株式会社（連結子会社）
ウエルスアドバイザー株式会社は、2023年3月30日にモーニングスター・アセット・マネジメント株式会社が商号を変更した会社です。
モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社は、当社の100％出資によって2001年５月11日に設立し、投資顧問や資産運用に係るコンサルティング・サービスを提供する事業を展開しており、具体的には複数のファンドに投資する「ファンド・オブ・ファンズ」の組成や「ファンド・ラップ」について、投資すべきファンドの選定等の助言サービスや確定拠出年金関連コンサルティングを、金融機関を中心に提供してきました。
モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社は、投資信託・ファンド関連のファイナンシャル・サービス事業を吸収分割により当社から承継しております。また、同日（2023年3月30日）に、2021年4月1日に当社の株式新聞事業およびサーチナ事業を吸収分割により継承していた子会社イー・アドバイザー株式会社と合併しております。そのため、現在では、ファンドおよび株式など全てのファイナンシャル・サービス事業はウエルスアドバイザー株式会社にて行っております。
(3）親会社等に関する事項
① 親会社等の商号等
2024年３月31日現在
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親会社等 |
属性 |
親会社等の議決権所有割合（％） |
親会社等が発行する株券が上場されている証券取引所等 |
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ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社 |
親会社、主要株主である筆頭株主 |
52.7 |
－ |
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ＳＢＩホールディングス株式会社 |
親会社 |
（52.7） |
東京証券取引所 プライム市場 |
（注）１ ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社は、ＳＢＩホールディングス株式会社の100％子会社であります。
２（ ）内は間接被所有割合であります。
３ ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社が実施した当社株式に対する公開買付けにより、同社の当社に対する議決権比率が公開買付け前の41.5％から52.7％へ増加いたしました。（2023年3月7日異動）
４ Ｍｏｒｎｉｎｇｓｔａｒ，Ｉｎｃ.はＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社が実施した当社株式に対する公開買付けにより、上場企業が他の会社の関連会社である場合における当該他の会社ではなくなりました。（2023年3月7日異動）
② 親会社等のうち、上場会社に与える影響が最も大きいと認められる会社の商号又は名称及びその理由
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上場会社に与える影響が最も大きいと認められる会社の商号又は名称 |
ＳＢＩホールディングス株式会社 |
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その理由 |
同社が当社を連結子会社として連結しており、当社に大きな影響を与えることができると判断されるため。 |
③ 親会社等の企業グループにおける上場企業の位置付けその他の上場企業と親会社等との関係
ＳＢＩホールディングス株式会社は、2024年３月末現在で当社の議決権の所有割合の52.7％に相当する株式を、同社の完全子会社ＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社を通じて間接所有する当社の「親会社」であります。
ＳＢＩホールディングス・グループ（ＳＢＩグループ）は、証券・銀行・保険分野のグループ会社で構成される「金融サービス事業」、資産運用に関連するサービスを提供する「資産運用事業」、ベンチャーキャピタル、レバレッジド・バイアウト、事業承継などの各種ファンドの運営を行う「投資事業」、暗号資産マーケットメイカーや、暗号資産（仮想通貨）の交換・取引サービス、システムを提供する「暗号資産事業」、バイオ・ヘルスケア＆メディカルインフォマティクス事業、Web3関連、アフリカ等の海外新市場に関する事業を行う「次世代事業」の５事業セグメント体制にて事業を展開しています。
当社グループは、そのうちの「資産運用事業」の中核企業として事業を展開しております。
当社グループはＳＢＩグループの各社に情報サービスやコンサルティングサービスを提供しております。また、ＳＢＩホールディングス株式会社から事務所の転貸借を受けており、役員の兼務及び従業員の出向派遣や受け入れを行う関係にもあります。
当社グループは、親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社とその傘下に擁する金融関連のグループ企業各社と緊密な関係を保つことで、相互のシナジー効果によって競争力の強化を図ることができ、効率的な経営と事業展開を追求していくことができます。
一方、当社グループとＳＢＩグループとの関係について、ユーザーが当社グループの提供する情報に関して客観性や中立性が欠如していると判断した場合、双方の関係について不適切な報道等があった場合などは、当社の評価機関としてのイメージが低下することも考えられます。
当社グループの事業のうち、特にファイナンシャル・サービス事業における営業基盤は、当社グループが行う各種の比較・評価の客観性と中立性にあると考えております。したがって、ユーザーからの当社グループの信頼性が損なわれないように、ＳＢＩグループとの協力関係を維持しながら、客観的かつ公正な比較・評価情報が提供できるように、当社グループの独立性を最重要視していく方針です。内部監査・監査役監査においても当社グループの独立性について、客観的及び実質的に問題ないかを監査重点項目としています。
④ 親会社等との取引に関する事項
当社は、親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社およびそのグループ企業に当社の情報サービスやコンサルティングサービスの提供などの営業取引に加えて、役員の兼務及び従業員の出向派遣や受け入れ、業務の委託等の取引があります。
ＳＢＩホールディングス株式会社およびそのグループ企業との取引内容・金額は、「第５経理の状況、１連結財務諸表等、(1)連結財務諸表、注記事項、関連当事者情報」に記載しております。
当社グループは、親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社およびそのグループ会社と取引を行う場合にも、客観的かつ公正な取引を行うことを方針としております。
当社は、会社法に基づく内部統制システムに関する基本方針の一部として、親会社、親会社の子会社、子会社との取引は、他の取引先と同様の基本条件、公正な市場価格によって行い、適正な取引を確保することを取締役会で決議しております。
内部監査・監査役監査においても支配株主等との取引等が、内部統制システムに関する基本方針に従って、取引条件が一般的な取引条件と同様に決定しているかを監査重点項目としております。
上記により、ＳＢＩホールディングス株式会社およびそのグループ会社とは、事実上の制約を受けることなく、公正な取引が確保されているものと考えております。
沿革
２【沿革】
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年月 |
概要 |
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1998年３月 |
金融情報に関する雑誌、新聞、報告書並びにディスク及びシーディーロム等のソフトウエアの設計、開発、制作、販売及び輸出入並びにインターネット・ホームページ等を利用した金融情報提供サービスを目的として、東京都中央区日本橋箱崎町に設立（資本金10,000千円）。 |
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1998年12月 |
インターネット・ホームページ http://www.morningstar.co.jp を開設。 |
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2000年６月 |
大阪証券取引所（現 株式会社大阪取引所）のナスダック・ジャパン市場（東京証券取引所ＪＡＳＤＡＱ市場）に上場する。 |
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2001年５月 |
投資助言、コンサルティング分野の展開を図るため、100％出資による「モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社」を設立し、連結子会社とする。 |
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2001年11月 |
ホームページの運営企業に対してウェブサイトの比較評価情報やアドバイスの提供を行っている「ゴメス株式会社」を連結子会社とする。 |
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2002年９月 |
労働組合などの加入者を対象としたライフプランニングセミナーなどを展開している「イー・アドバイザー株式会社」の株式を取得し、発行済株式総数の100％を保有する連結子会社とする。 |
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2003年３月 |
本店を東京都港区六本木に移転 |
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2003年11月 |
ソフトバンク・ファイナンス株式会社に対し、4,300株の第三者割当増資を実施する。 |
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2004年７月 |
ソフトバンク・ファイナンス株式会社が保有する当社株式全てをソフトバンク・インベストメント株式会社に譲渡し、ソフトバンク・インベストメント株式会社が当社の親会社並びに主要株主となる。 |
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2004年９月 |
株式交換によりイー・アドバイザー株式会社の全株式をゴメス株式会社に譲渡し、ゴメス株式会社の株式を追加取得する。その結果、ゴメス株式会社への出資比率が96.4％となる。 |
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2005年４月 |
株式会社株式新聞社が実施した第三者割当増資につき、その全額を引受け同社を関連会社とする。 |
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2005年７月 |
ソフトバンク・インベストメント株式会社が商号をＳＢＩホールディングス株式会社に変更し、当社の親会社がＳＢＩホールディングス株式会社となる。 |
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ゴメス株式会社が、商号をゴメス・コンサルティング株式会社に変更する。 |
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2005年10月 |
イー・アドバイザー株式会社の全株式をゴメス・コンサルティング株式会社より取得し、イー・アドバイザー株式会社を当社直接の100％出資子会社とする。 |
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2005年12月 |
イー・アドバイザー株式会社と合併する。 |
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2006年８月 |
ゴメス・コンサルティング株式会社が大阪証券取引所・ヘラクレス市場（東京証券取引所 ＪＡＳＤＡＱ市場）へ新規上場する。 |
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2006年12月 |
エージェント・オール株式会社（現ＳＢＩマーケティング株式会社）へ出資し、子会社とする。 |
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2007年４月 |
株式会社株式新聞社が実施した第三者割当増資につき、その全額を引受け同社を連結子会社とする。 |
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2007年11月 |
モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社の100％出資により「MS Investment Services」（イギリス領ケイマン諸島）を設立し、連結子会社とする。 |
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2008年４月 |
株式会社株式新聞社と合併する。 |
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ＳＢＩマーケティング株式会社の株式の全てを親会社であるＳＢＩホールディングス株式会社に譲渡する。 |
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2011年４月 |
ゴメス・コンサルティング株式会社が上場を廃止する。 ゴメス・コンサルティング株式会社と株式交換を行い、完全子会社とする。 |
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2011年７月 |
ゴメス・コンサルティング株式会社と合併する。 |
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2011年10月 |
イー・アドバイザー株式会社を、当社直接の100％出資で設立する。 |
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2012年１月 |
イー・アドバイザー株式会社が、ＳＢＩホールディングス株式会社より、吸収分割によりマネールック事業を承継する。 |
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2012年10月 |
ＳＢＩサーチナ株式会社およびＳＢＩアセットマネジメント株式会社の株式を取得し、各々の子会社を含め４社を連結子会社とする。 |
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2012年12月 |
MS Investment Servicesを清算する。 |
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2013年７月 |
普通株式1株を300株に分割し、１単元100株の単元株制度を導入する。 |
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証券市場の統合により、上場市場が東京証券取引所 ＪＡＳＤＡＱ市場となる。 |
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2014年９月 |
ＳＢＩサーチナ株式会社と合併する。 |
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2014年10月 |
PT.Bina Investama Infonet に出資（49％） |
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2015年12月 |
ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社が親会社及び主要株主である筆頭株主となる |
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年月 |
概要 |
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2017年３月 |
ＭＳクレジットリサーチ株式会社を、当社直接の100％出資で設立する。 イー・アドバイザー株式会社が、会社分割によりマネールック事業を譲渡する |
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2019年２月 |
米国の資産運用会社Carret Asset Management LLC の持株会社であるCarret Holdings, Inc.の株式を取得し、2社を子会社にする。 |
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2019年３月 |
FIGS Inc. Japan 合同会社の持分の100％を取得し、子会社とする。 |
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2019年４月 |
ＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ株式会社を子会社化 |
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2019年６月 |
SBI Fund Management Company S.A.を清算 |
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2019年７月 |
FIGS Inc. Japan 合同会社を株式会社化 |
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2019年９月 |
ＳＢＩアセットマネジメント・グループ株式会社を設立 |
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2019年10月 |
Figs Inc Japan株式会社を存続会社として、ＭＳクレジットリサーチ株式会社、イー・アドバイザー株式会社の３社が合併、Figs Inc Japan株式会社をイー・アドバイザー株式会社に商号変更 |
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2019年12月 |
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社、モーニングスター・アセット・マネジメント株式会社、ＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ株式会社、Carret Holdings Inc. Carret Asset Management LLC. の株式をSBIアセットマネジメント・グループ株式会社に移動し、SBIアセットマネジメント・グループ株式会社をアセットマネジメント事業の中間持株会社とする。 |
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SBIアセットマネジメント・グループ株式会社が、ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社、ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社の株式を取得し、2社を子会社化 |
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2021年3月 |
日刊「株式新聞」をデジタル版へ完全移行（紙媒体：株式新聞の休刊） |
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2021年4月 |
会社分割により、株式新聞事業およびサーチナ事業を子会社イー・アドバイザー株式会社に承継 |
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2021年5月 |
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社とＳＢＩオルタナティブ・インベストメンツ株式会社が合併 |
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PT.Bina Investama Infonetに係る合弁を解消し、同社は関係会社ではなくなる |
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2021年7月 |
ゴメス・コンサルティング事業を会社分割により株式会社ブロードバンドセキュリティへ譲渡 |
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2021年12月 |
ＳＢＩオルタナティブ・ファンド合同会社を設立 |
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2022年1月 |
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社に、当社が追加出資をし、議決権の36.2％を直接保有する。 ＳＢＩアセットマネジメント・グループ株式会社保有分と合わせ、100％保有 |
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2022年3月 |
Carret Holdings, Inc.の株式の33％を当社が追加取得し、同社及びCarret Asset Management LLCを100％子会社とする。 |
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2022年4月 |
東京証券取引所の市場区分の見直しにより、東京証券取引所の市場第一部からプライム市場に移行 |
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2022年8月 |
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社 が、ＳＢＩボンド・インベストメント・マネジメント株式会社 および ＳＢＩ地方創生アセットマネジメント株式会社 を吸収合併 |
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2022年10月 |
アセットマネジメント事業の中間持株子会社ＳＢＩアセットマネジメント・グループ株式会社を吸収合併 |
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2022年10月 |
新生インベストメント・マネジメント株式会社の全株式を取得し、子会社化 |
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2023年1月 |
(対価80億円で）モーニングスター・インクとライセンス契約を終了する契約を締結 |
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2023年3月 |
親会社ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社による株式公開買付の決済 |
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親会社ＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社がＳＢＩアセットマネジメントグループ株式会社に商号を変更 |
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「モーニングスター」ブランドをモーニングスター・インクに返還 |
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商号をＳＢＩグローバルアセットマネジメント株式会社に変更 （新コーポレートサイトを https://www.sbiglobalam.co.jp/ に変更） |
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ファイナンシャルサービス事業をモーニングスター ・アセット・マネジメント株式会社に吸収分割で承継 |
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モーニングスター ・アセット・マネジメント株式会社がイーアドバイザー株式会社を吸収合併 |
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モーニングスター ・アセット・マネジメント株式会社がウエルスアドバイザー株式会社に商号を変更 |
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2023年4月 |
ＳＢＩアセットマネジメント株式会社が新生インベストメント・マネジメント株式会社を吸収合併 |