(2) 【役員の状況】
①役員一覧
男性14名 女性1名 （役員のうち女性の比率6.6％）
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役会長
|
並 木 富士雄
|
1951年６月20日生
|
1975年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
1998年８月
|
同行 柏崎南支店長
|
2000年２月
|
同行 業務開発部長
|
2002年２月
|
同行 燕支店長
|
2004年６月
|
同行 三条支店長兼三条南支店長
|
2005年６月
|
同行 取締役三条支店長
|
2006年６月
|
同行 取締役上越駐在、高田支店長
|
2007年４月
|
同行 取締役兼執行役員上越駐在、
高田支店長
|
2008年４月
|
同行 常務取締役営業本部長
|
2009年６月
|
同行 常務取締役
|
2011年６月
|
同行 専務取締役
|
2012年６月
|
同行 取締役頭取
|
2018年10月
|
当社 取締役社長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取
|
2021年４月
|
当社 取締役会長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役
|
|
(注２)
|
9
|
取締役社長
（代表取締役）
|
殖 栗 道 郎
|
1962年12月24日生
|
1986年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2008年４月
|
同行 柏崎南支店長
|
2009年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部長
|
2015年６月
|
同行 東京支店長兼東京事務所長
|
2016年６月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京事務
所長
|
2017年４月
|
同行 執行役員グループ戦略企画部長
|
2017年６月
|
同行 取締役兼執行役員グループ戦略
企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役
|
2018年10月
|
当社 取締役
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役事務本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2021年４月
|
当社 取締役社長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行取締役頭取（現職）
|
|
(注２)
|
5
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
専務取締役
（代表取締役）
|
高 橋 信
|
1962年２月23日生
|
1985年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年７月
|
同行 総合企画部上席調査役
|
2009年７月
|
同行 五泉支店長
|
2011年６月
|
同行 営業統括部副部長兼営業推進役
|
2012年７月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2013年６月
|
同行 融資部長
|
2015年６月
|
同行 営業統括部長
|
2017年６月
|
同行 取締役総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 常務取締役総合企画部長
|
2018年10月
|
当社 取締役
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行常務取締役
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行常務取締役事務本部長
|
2023年６月
|
当社 専務取締役（現職） 株式会社第四北越銀行専務取締役事務本部長（現職）
|
|
(注２)
|
5
|
常務取締役
（代表取締役）
|
柴 田 憲
|
1967年１月19日生
|
1989年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2011年２月
|
同行 燕南支店長
|
2012年６月
|
同行 総合企画部副部長
|
2015年６月
|
同行 総合企画部長
|
2018年６月
|
同行 取締役兼執行役員総合企画部長
|
2018年10月
|
当社 経営企画部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行常務取締役総合企画部長
|
|
当社 取締役経営企画部長
|
2021年１月
|
当社 取締役
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役
|
2023年６月
|
同行 専務取締役（現職）
|
2024年６月
|
当社 常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
4
|
取締役
|
牧 利 幸
|
1966年12月19日生
|
1990年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2013年４月
|
同行 法人営業支援部副部長
|
2014年６月
|
同行 審査部副部長
|
2015年６月
|
同行 亀田支店長
|
2017年６月
|
同行 三条支店長兼三条東支店長
|
2018年６月
|
同行 執行役員コンサルティング推進部長
|
2018年10月
|
当社 営業企画部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員コンサルティング推進部長
|
|
同行 取締役兼執行役員営業本部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員営業本部長兼地方創生推進本部長
|
2021年４月
|
当社 地域創生部長
|
2021年６月
|
当社 取締役地域創生推進本部長兼地域創生部長
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部長
|
2023年６月
|
当社 取締役地域創生推進本部長（現職）
|
2024年６月
|
株式会社第四北越銀行専務取締役営業本部長（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
田 中 孝 佳
|
1963年６月15日生
|
1987年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年２月
|
同行 長岡市役所前支店長
|
2011年２月
|
同行 五泉支店長
|
2013年６月
|
同行 十日町支店長
|
2015年６月
|
同行 人事部長
|
2017年６月
|
同行 執行役員人事部長
|
2018年10月
|
当社 人事企画部担当部長
|
2019年６月
|
株式会社第四銀行取締役兼執行役員人事部長
|
2020年６月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年６月
|
当社 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役本店営業部長兼新潟空港出張所長
|
2021年７月
|
同行 常務取締役本店営業部長兼新潟支店長兼新潟空港出張所長
|
2023年６月
|
同行 常務取締役（現職）
|
|
(注２)
|
5
|
取締役
|
石 坂 貴
|
1964年１月22日生
|
1986年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2007年10月
|
同行 吉田支店長
|
2009年６月
|
同行 一ノ木戸支店長
|
2011年４月
|
同行 営業統括部副部長
|
2014年４月
|
同行 新津支店長
|
2015年４月
|
同行 融資部付上席調査役
|
2016年６月
|
同行 コンサルティング営業部部付部長
|
2017年４月
|
同行 ソリューション営業部長
|
2018年10月
|
当社 営業企画部担当部長
|
2019年４月
|
株式会社北越銀行営業統括部長
|
2019年６月
|
同行 執行役員営業統括部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員地方創生推進本部副本部長兼営業本部副本部長
|
2021年６月
|
同行 執行役員営業本部副本部長兼事業開発企画部長 当社 地域創生推進本部副本部長兼地域創生部担当部長
|
2023年６月
|
当社 取締役地域創生推進本部副本部長兼地域創生部長（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行常務取締役営業本部副本部長兼事業開発企画部長
|
2024年６月
|
同行 常務取締役営業本部副本部長（現職）
|
|
(注２)
|
1
|
取締役
|
宮 越 忠 範
|
1962年２月12日生
|
1984年４月
|
株式会社北越銀行入行
|
2008年４月
|
同行 市場営業部副部長
|
2009年６月
|
同行 本店営業部副部長
|
2010年４月
|
同行 来迎寺支店長
|
2011年10月
|
同行 白根支店長
|
2014年４月
|
同行 市場営業部長
|
2017年６月
|
同行 新潟駅前支店長
|
2019年４月
|
同行 市場営業部長
|
|
当社 経営企画部担当部長
|
2019年６月
|
株式会社北越銀行執行役員市場営業部長
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行執行役員市場運用部副担当
|
2021年６月
|
同行 執行役員東京支店長
|
2021年９月
|
同行 執行役員東京支店長兼東京中央支店長
|
2023年６月
|
当社 取締役（現職）
|
|
株式会社第四北越銀行専務執行役員長岡本店営業部長兼長岡営業部長
|
2023年10月
|
同行 専務執行役員長岡本店営業部長兼長岡営業部長兼千手支店長兼神田支店長（現職）
|
|
(注２)
|
0
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
|
馬 場 佳 子
|
1969年４月１日生
|
1991年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2016年２月
|
同行 稲田支店長
|
2017年６月
|
同行 人事部副部長
|
2019年５月
|
第四北越キャリアブリッジ株式会社 代表取締役社長
|
2022年６月
|
株式会社第四北越銀行 執行役員 第四北越キャリアブリッジ株式会社 代表取締役社長
|
2023年６月
|
株式会社第四北越銀行 取締役南新潟支店長（現職）
|
2024年６月
|
当社 取締役（現職）
|
|
(注２)
|
0
|
取締役
（監査等委員）
|
此 村 隆 義
|
1962年11月10日生
|
1985年４月
|
株式会社第四銀行入行
|
2009年６月
|
同行 流通センター支店長
|
2011年２月
|
同行 審査部副部長
|
2014年２月
|
同行 融資統括部長
|
2015年６月
|
同行 審査部長
|
2017年６月
|
同行 監査部長
|
2018年10月
|
当社 監査部長
|
2020年６月
|
株式会社第四銀行取締役（監査等委員）
|
2021年１月
|
株式会社第四北越銀行取締役（監査等委員）
|
2023年６月
|
当社 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
2
|
取締役
(監査等委員)
|
松 本 和 明
|
1970年11月４日生
|
1999年４月
|
長岡短期大学経営情報学科専任講師
|
2005年４月
|
長岡大学産業経営学部産業経営学科助教授
|
2006年４月
|
長岡工業高等専門学校非常勤講師
|
2007年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科准教授
|
2011年４月
|
明治大学大学院経営学研究科兼任講師（現職）
|
2012年４月
|
長岡大学経済経営学部人間経営学科教授
|
2015年４月
|
長岡技術科学大学工学部非常勤講師
|
2016年４月
|
新潟国際情報大学国際学部非常勤講師
|
2017年４月
|
長岡大学経済経営学部経済経営学科教授
|
2018年10月
|
当社 取締役（監査等委員）（現職）
|
2019年４月
|
京都産業大学経営学部マネジメント学科教授（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員）
|
森 邦 雄
|
1949年３月26日生
|
1971年４月
|
新潟県庁入庁
|
2005年４月
|
新潟県総務部長
|
2008年４月
|
新潟県副知事
|
2016年４月
|
公益財団法人にいがた産業創造機構理事長
|
2018年６月
|
公益財団法人環日本海経済研究所副代表理事
|
2020年６月
|
株式会社ブルボン取締役
|
2021年６月
|
当社 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注４)
|
0
|
役職名
|
氏名
|
生年月日
|
略歴
|
任期
|
所有
株式数
(千株)
|
取締役
(監査等委員）
|
白 井 正
|
1957年１月18日生
|
1981年９月
|
デロイト・ハスキンズ・アンド・セルズ公認会計士事務所（現有限責任監査法人トーマツ）入所
|
1984年４月
|
公認会計士登録
|
1992年４月
|
日本公認会計士協会 情報システム委員会委員長
|
1993年６月
|
有限責任監査法人トーマツ パートナー
|
2007年６月
|
同 新潟事務所 所長
|
2015年10月
|
同 評議員・監査委員会委員長
|
2018年10月
|
同 監査イノベーション＆デリバリーセンター センター長
|
2020年10月
|
かなで監査法人 監事（現職）
|
2022年６月
|
当社 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
0
|
取締役
(監査等委員）
|
菊 池 弘 之
|
1965年１月６日生
|
1996年４月
|
弁護士登録（新潟県弁護士会所属）
|
2004年６月
|
柾谷小路法律特許税務事務所 所長（現職）
|
2005年４月
|
弁理士登録
|
2006年４月
|
税理士登録
|
2016年８月
|
新潟県弁護士会 会長
|
|
関東弁護士会連合会 常務理事
|
2022年６月
|
当社 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
-
|
取締役
(監査等委員)
|
佐 藤 明
|
1958年１月４日生
|
1981年４月
|
株式会社新潟日報社入社
|
2016年３月
|
同社 取締役
|
2018年３月
|
同社 常務取締役
|
2020年３月
|
同社 専務取締役
|
2022年３月
|
同社 代表取締役社長（現職）
|
2022年６月
|
株式会社新潟放送（現株式会社ＢＳＮメディアホールディングス）社外取締役（現職）
|
2024年６月
|
当社 取締役（監査等委員）（現職）
|
|
(注３)
|
-
|
計
|
37
|
(注) １．取締役のうち松本和明並びに、森邦雄、白井正、菊池弘之及び佐藤明は、会社法第２条第15号に定める社外取締役であります。
２．取締役（監査等委員を除く）の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
３．取締役（監査等委員）である松本和明並びに、白井正、菊池弘之及び佐藤明の任期は、2024年３月期に係る定時株主総会終結の時から2026年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
４．取締役（監査等委員）である此村隆義及び森邦雄の任期は、2023年３月期に係る定時株主総会終結の時から2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。
②社外役員の状況
Ａ．社外取締役の員数
当社では社外取締役５名を選任しており、いずれも監査等委員であります。
Ｂ．社外取締役と当社グループとの人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
氏名
|
人的関係、資本的関係、又は取引関係その他利害関係の概要
|
松本 和明
|
・松本和明氏は、当社が定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、京都産業大学経営学部教授として教鞭を執っておりますが、同大学は当社グループ会社との間に取引はございません。
|
森 邦雄
|
・森邦雄氏は、当社が定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は新潟県の副知事を務めておりましたが、2016年３月に退職しております。なお、新潟県と当社グループ会社との間における2023年度の取引額は、当社連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
白井 正
|
・白井正氏は、当社が定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、かなで監査法人の監事を勤めておりますが、同監査法人と当社グループ会社との間に取引はございません。 ・また、過去に有限責任監査法人トーマツに勤務しておりましたが、2020年９月に同監査法人を退職しております。なお、同監査法人と当社グループ会社との間における2023年度の取引額は、同監査法人売上高及び当社連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
菊池 弘之
|
・菊池弘之氏は、当社が定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、柾谷小路法律特許税務事務所の所長を務めておりますが、同氏及び同事務所は当社グループ会社から金銭その他の財産上の利益を得ておりません。
|
佐藤 明
|
・佐藤明氏は、当社が定める社外取締役の「独立性判断基準」を充足しております。 ・同氏は現在、株式会社新潟日報社の代表取締役社長を務めておりますが、同社と当社グループ会社との間における2023年度の取引額は、同社売上高及び当社連結業務粗利益の１％未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。
|
なお、社外取締役５名は、当社が定める「独立性判断基準」を満たすとともに、東京証券取引所の定める独立性の要件を充足しており、一般株主と利益相反が生じる恐れのない独立役員として東京証券取引所に届出しております。
（独立性判断基準）
当社グループにおける社外取締役候補者は、原則として、現在または最近※１において以下のいずれの要件にも該当しない者とする。
（1）当社グループを主要な※２取引先とする者、またはその業務執行者
（2）当社グループの主要な※２取引先、またはその業務執行者
（3）当社グループから役員報酬以外に、多額※３の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家または法律専門家等（当該財産を得ているものが法人、組合等の団体である場合は、当該団体に属するものをいう）
（4）当社グループから多額※３の寄付等を受けている者、またはその業務執行者
（5）当社グループの主要株主※４、またはその業務執行者
（6）次に掲げる者（重要でない者※５は除く）の近親者※６
ａ：上記（1）～（5）に該当する者
ｂ：当社グループの子会社の業務執行者および業務執行者でない取締役
※１「最近」の定義
実質的に現在と同視できるような場合をいい、例えば、社外取締役として選任する株主総会の議案の内容が決定された時点において該当していた場合等を含む。
※２「主要な」の定義
直近事業年度の連結売上高（当社グループの場合は連結業務粗利益）の１％以上を基準に判定する。
※３「多額」の定義
過去３年平均で、年間1,000万円以上
※４「主要株主」の定義
議決権比率10％以上
※５「重要でない者」の定義
「会社の役員・部長クラスの者や、会計事務所や法律事務所等に所属する者については公認会計士や弁護士等」ではない者
※６「近親者」の定義
配偶者および二親等内の親族
Ｃ．社外取締役が当社の企業統治において果たす機能及び役割、選任状況に関する考え方
当社では、社外取締役として、専門分野の知識・経験を活かし、当社の業務執行の意思決定の妥当性・適法性等について独立した立場から幅広い視野にたって適切な助言・提言ができる人物を株主総会で選任しております。
③社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会及び監査等委員会に出席し、内部監査や常勤監査等委員による監査及び会計監査の状況並びに内部統制部門からの各種報告を受け、監査・監督を行っております。
また、当社は監査等委員会の職務を補助するために、専任の独立したスタッフを１名配置し、社外取締役の監査・監督に必要なサポートを行っております。
