2024年3月期有価証券報告書より

社長・役員

代表取締役 執行役員会長兼社長  乙部 辰良 (66歳) 議決権保有率 0.16%

略歴

1981年4月 大蔵省(現財務省)入省

1998年10月 国税庁東京国税局課税第一部長

1999年7月 大蔵省(現財務省)金融企画局企画課債権等流動化室長

2000年7月 同省大臣官房信用機構課機構業務室長

2001年7月 財務省主税局税制第二課法人税制企画室長

2002年7月 金融庁総務企画局市場課長

2003年7月 同庁総務企画局信用課長

2004年7月 同庁総務企画局政策課長

2006年7月 同庁検査局総務課長

2008年7月 同庁監督局総務課長

2009年7月 同庁総務企画局参事官兼公認会計士・監査審査会事務局長

2010年7月 同庁総務企画局審議官(市場担当)

2012年7月 財務省東海財務局長

2013年6月 預金保険機構総務部長

2015年7月 財務省関東財務局長

2016年6月 同省退官

2016年10月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社顧問

2017年2月 弁護士登録 東京弁護士会所属

2017年3月 当社取締役会長

2017年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員常務

2018年2月 当社代表取締役執行役員会長兼社長(現任)

所有者

(5)【所有者別状況】

 

 

 

 

 

 

 

2024年3月31日現在

区分

株式の状況(1単元の株式数100株)

単元未満株式の状況(株)

政府及び地方公共団体

金融機関

金融商品取引業者

その他の法人

外国法人等

個人その他

個人以外

個人

株主数(人)

0

3

16

155

41

17

6,590

6,822

所有株式数(単元)

0

7,299

3,419

178,443

5,049

74

53,872

248,156

4,930

所有株式数の割合(%)

0.00

2.94

1.38

71.91

2.03

0.03

21.71

100.00

(注)自己株式142株は、「個人その他」に1単元、「単元未満株式の状況」に42株含まれております。

役員

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性11名 女性0名(役員のうち女性の比率0%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

執行役員

会長兼社長

乙部 辰良

1958年4月21日

1981年4月 大蔵省(現財務省)入省

1998年10月 国税庁東京国税局課税第一部長

1999年7月 大蔵省(現財務省)金融企画局企画課債権等流動化室長

2000年7月 同省大臣官房信用機構課機構業務室長

2001年7月 財務省主税局税制第二課法人税制企画室長

2002年7月 金融庁総務企画局市場課長

2003年7月 同庁総務企画局信用課長

2004年7月 同庁総務企画局政策課長

2006年7月 同庁検査局総務課長

2008年7月 同庁監督局総務課長

2009年7月 同庁総務企画局参事官兼公認会計士・監査審査会事務局長

2010年7月 同庁総務企画局審議官(市場担当)

2012年7月 財務省東海財務局長

2013年6月 預金保険機構総務部長

2015年7月 財務省関東財務局長

2016年6月 同省退官

2016年10月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社顧問

2017年2月 弁護士登録 東京弁護士会所属

2017年3月 当社取締役会長

2017年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員常務

2018年2月 当社代表取締役執行役員会長兼社長(現任)

(注)3

40,000

取締役

執行役員

大和田 徹

1965年12月20日

1989年4月 エクイタブル生命保険株式会社(現アクサ生命保険株式会社)入社

2002年7月 アスペクタ・ジャパン株式会社入社 インベストメント・グループ・ヘッド

2003年3月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)入社 インベストメント部特別勘定運用グループ・ヘッド

2006年4月 シュローダー投信投資顧問株式会社(現シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社)入社 プロダクト・スペシャリスト部部長

2007年1月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)入社 インベストメント部ヘッド

2011年4月 同社執行役

2012年1月 同社執行役チーフ・ファイナンシャル・オフィサー

2015年2月 同社取締役執行役チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼インベストメント部ヘッド兼IT部ヘッド

2016年10月 同社取締役兼執行役員チーフ・ファイナンシャル・オフィサー

2017年8月 同社取締役兼執行役員(現任)

2017年12月 当社取締役兼経営企画部長

2018年1月 当社取締役執行役員兼経営企画部長

2019年7月 当社取締役執行役員(現任)

(注)3

1,200

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

長澤 信之

1974年11月5日

2003年7月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社(現ソフトバンク株式会社)入社

2004年12月 ソフトバンク・インベストメント株式会社(現SBIホールディングス株式会社)法務部転籍

2006年3月 SBIホールディングス株式会社不動産法務部長

2007年9月 SBIエステートマネジメント株式会社取締役コンプライアンスオフィサー

2009年4月 SBIライフリビング株式会社(現株式会社ウェイブダッシュ)管理本部法務部長

2010年6月 同社取締役

2012年8月 同社常務取締役

2014年5月 SBIホールディングス株式会社法務コンプライアンス部部長

2014年12月 SBIエステートマネジメント株式会社取締役コンプライアンスオフィサー

2018年1月 当社執行役員

2018年2月 SBI少短保険ホールディングス株式会社取締役企画部長

2018年2月 当社取締役執行役員兼総務人事部長

2020年6月 SBI少短保険ホールディングス株式会社代表取締役社長(現任)

2020年8月 常口セーフティ少額短期保険株式会社(現SBI常口セーフティ少額短期保険株式会社)取締役(現任)

2021年4月 SBI日本少額短期保険株式会社取締役(現任)

2022年4月 当社取締役執行役員

2023年3月 当社取締役執行役員兼経営企画部長(現任)

2023年4月 SBIいきいき少額短期保険株式会社取締役(現任)

2024年6月 SBIホールディングス株式会社グループガバナンス・コンプライアンス部長(現任)

(注)3

2,000

取締役

小野 尚

1959年10月17日

1983年4月 大蔵省(現財務省)入省

2003年7月 金融庁検査局総務課調査室長

2004年7月 同庁監督局保険課長

2006年7月 財務省国際局地域協力課長

2008年7月 金融庁総務企画局信用制度参事官

2010年7月 同庁総務企画局企画課長

2011年8月 同庁総務企画局参事官

2014年7月 同庁総務企画局審議官(企画・市場・官房担当)

2015年7月 同庁総務企画局総括審議官

2016年6月 財務省関東財務局長

2017年7月 同省退官

2017年10月 Profit Cube株式会社(現サイオステクノロジー株式会社)顧問

2017年10月 ミュージックセキュリティーズ株式会社顧問

2018年6月 SBIホールディングス株式会社常務取締役

2019年4月 SBI生命保険株式会社代表取締役社長

2019年4月 SBIホールディングス株式会社顧問(現任)

2019年6月 当社取締役(現任)

2020年10月 一般社団法人全国団信推進協会業務執行理事(現任)

2021年4月 一般社団法人日本金融サービス仲介業協会代表理事副会長(現任)

2024年6月 SBI損害保険株式会社代表取締役社長(現任)

(注)3

1,500

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

篠原 秀典

1958年12月3日

1981年4月 住友生命保険相互会社入社

2008年4月 同社執行役員兼コンプライアンス統括部長

2009年3月 同社執行役員兼経理部長

2010年4月 同社常務執行役員兼経理部長

2011年4月 同社常務執行役員

2012年7月 同社取締役常務執行役員

2015年4月 同社取締役専務執行役員

2015年7月 同社執行役専務

2017年4月 同社執行役専務

2017年7月 同社取締役代表執行役専務

2019年4月 同社取締役代表執行役副社長

2021年4月 同社取締役

2021年7月 同社特別顧問

2022年12月 株式会社アドバンスクリエイト社外取締役(現任)

2023年1月 SBIネオファイナンシャルサービシーズ株式会社取締役会長(現任)

2023年1月 アクセンチュア株式会社顧問(現任)

2023年6月 株式会社福島銀行社外取締役(現任)

2024年6月 SBI生命保険株式会社代表取締役社長(現任)

2024年6月 当社取締役(現任)

(注)3

0

取締役

朝倉 智也

1966年3月16日

1989年4月 株式会社北海道拓殖銀行入行

1990年1月 メリルリンチ証券会社(現BofA証券株式会社)入社

1995年6月 ソフトバンク株式会社(現ソフトバンクグループ株式会社)入社

1998年11月 モーニングスター株式会社(現SBIグローバルアセットマネジメント株式会社)入社

2000年3月 同社取締役インターネット事業部長

2004年7月 同社代表取締役社長(現任)

2007年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員

2012年6月 SBI損害保険株式会社取締役

2012年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員常務

2013年3月 いきいき世代株式会社(現SBIいきいき少額短期保険株式会社)取締役

2013年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員専務

2015年2月 SBI少短保険ホールディングス株式会社代表取締役社長

2015年2月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)取締役

2017年6月 当社取締役(現任)

2018年6月 SBIホールディングス株式会社専務取締役

2022年7月 SBIホールディングス株式会社取締役副社長(現任)

(注)3

0

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

永末 裕明

1951年4月9日

1975年4月 大東京火災海上保険株式会社(現あいおいニッセイ同和損害保険株式会社)入社

2001年4月 あいおい損害保険株式会社(現あいおいニッセイ同和損害保険株式会社)執行役員九州営業本部長

2007年7月 同社専務取締役営業開発部長兼首都圏戦略室長

2008年6月 同社代表取締役専務執行役員

2010年4月 同社代表取締役副社長執行役員

2010年10月 あいおいニッセイ同和損害保険株式会社取締役副社長執行役員営業開発本部長兼リテール営業開発本部長

2013年4月 同社取締役副社長執行役員地域営業推進本部長

2014年4月 同社顧問

2015年6月 SBIホールディングス株式会社社外監査役

2017年6月 当社社外取締役(現任)

(注)3

0

取締役

渡邊 啓司

1943年1月21日

1975年10月 プライスウォーターハウス会計事務所(現PwC Japan有限責任監査法人)入所

1987年7月 青山監査法人(現PwC Japan有限責任監査法人)代表社員(同時にPrice Waterhouse(現PwC Japan有限責任監査法人)Partner就任)

1995年8月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

1996年4月 同所代表社員

2000年6月 いちよし証券株式会社社外取締役

2003年7月 Deloitte Touche Tohmatsu Global Middle Market Leader

2008年6月 株式会社朝日工業社社外取締役

2010年6月 SBIホールディングス株式会社社外取締役

2011年3月 株式会社船井財産コンサルタンツ(現株式会社青山財産ネットワークス)社外取締役(現任)

2017年6月 北越紀州製紙株式会社(現北越コーポレーション株式会社)社外監査役(現任)

2017年6月 当社社外取締役(現任)

2018年6月 株式会社うかい社外取締役

(注)3

0

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

常勤監査役

神山 敏之

1953年10月28日

1978年4月 株式会社富士銀行(現株式会社みずほ銀行)入行

2001年5月 同行資金部部長

2002年4月 株式会社みずほコーポレート銀行(現株式会社みずほ銀行)市場企画部欧州資金室室長

2004年4月 株式会社みずほ銀行市場営業部部長

2007年7月 みずほインベスターズ証券株式会社(現みずほ証券株式会社)執行役員(金融商品開発部担当、債券部・営業企画部副担当)

2010年4月 Philippine National Bank東京支店長兼在日代表

2013年4月 SBIバイオテック株式会社常勤監査役

2016年6月 SBI少短保険ホールディングス株式会社監査役

2017年3月 当社常勤社外監査役(現任)

(注)4

0

監査役

大鶴 基成

1955年3月3日

1980年4月 検事任官

2005年4月 東京地方検察庁特別捜査部長

2007年1月 函館地方検察庁検事正

2008年1月 最高検察庁検事(財政経済担当)

2010年3月 東京地方検察庁次席検事

2011年1月 最高検察庁公判部長

2011年8月 検事退官、弁護士登録(第一東京弁護士会)、サン綜合法律事務所客員弁護士(現任)

2012年7月 アウロラ債権回収株式会社社外取締役(現任)

2014年2月 一般社団法人日本野球機構調査委員長(現任)

2014年6月 イオンフィナンシャルサービス株式会社社外取締役

2015年6月 モーニングスター株式会社(SBIグローバルアセットマネジメント株式会社)社外取締役(現任)

2017年3月 当社社外監査役(現任)

(注)4

0

監査役

松尾 清

1951年6月27日

1977年9月 プライス・ウォーターハウス(現プライスウォーターハウスクーパース)入所

1986年3月 同所ニューヨーク事務所転籍

1992年7月 同所米国パートナー就任 同所日本企業部代表就任

1996年9月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)ニューヨーク事務所入所

2000年5月 同監査法人東京事務所勤務

2007年6月 同監査法人東京事務所トータルサービス3部部門長

2010年10月 同監査法人東京事務所グローバルサービスグループ部門長

2013年4月 松尾清公認会計士事務所開設 代表(現任)

2015年6月 日本通信株式会社社外監査役(現任)

2017年3月 当社社外監査役(現任)

(注)4

0

44,700

 (注)1.取締役永末裕明及び取締役渡邊啓司は、社外取締役であります。

2.常勤監査役神山敏之、監査役大鶴基成及び監査役松尾清は、社外監査役であります。

3.2024年6月24日開催の定時株主総会の終結の時から2025年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

4.2022年6月21日開催の定時株主総会の終結の時から2026年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

5.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

若松 亮

1974年9月14日生

2001年3月 裁判所書記官(横浜地方裁判所)

2005年10月 弁護士登録(東京弁護士会)

2006年11月 弁護士登録換(第二東京弁護士会)

2006年11月 四樹総合法律会計事務所入所

2015年7月 SBI生命保険株式会社社外監査役(現任)

2017年2月 SBIリスタ少額短期保険株式会社社外監査役

2018年1月 若葉パートナーズ法律会計事務所弁護士(現任)

2020年4月 医療法人社団シャローム会理事(非常勤)(現任)

2024年6月 住生活少額短期保険株式会社社外監査役(現任)

0

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は2名、社外監査役は3名であります。社外取締役及び社外監査役には、当社の経営陣から独立した中立な立場から、それぞれの専門分野での豊富な経験と高い見識を活かした監督又は監査を行い、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保する機能・役割を担っていただいております。なお、社外取締役及び社外監査役は、当社の株式を保有しておらず、また、当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

社外取締役永末裕明氏は、保険会社等の役員としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監督・提言を行っていただくなど、取締役会の監督機能強化に貢献いただいております。

社外取締役渡邊啓司氏は、会計の専門家としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監督・提言を行っていただくなど、取締役会の監督機能強化に貢献いただいております。なお、同氏は当社と監査契約を締結している有限責任監査法人トーマツに過去勤務しておりましたが、現在は退職しており、当社の一般株主との利益相反が生じるおそれはないものと判断しております。

社外監査役神山敏之氏は、金融分野における豊富な経験と高い見識を有する立場から、監査・提言を行っていただくなど、監査機能強化に貢献いただいております。なお、同氏は当社と取引関係がある株式会社みずほ銀行に過去勤務しておりましたが、同行との取引は一般の取引条件と同様に決定しており、独立性に影響を及ぼすものではありません。

社外監査役大鶴基成氏は、法律の専門家としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監査・提言を行っていただくなど、監査機能強化に貢献いただいております。

社外監査役松尾清氏は、会計の専門家としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監査・提言を行っていただくなど、監査機能強化に貢献いただいております。なお、同氏は当社と監査契約を締結している有限責任監査法人トーマツに過去勤務しておりましたが、現在は退職しており、当社の一般株主との利益相反が生じるおそれはないものと判断しております。

 

当社は、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性基準を以下のとおり定め、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外取締役又は社外監査役としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

(社外取締役及び社外監査役の独立性基準)

・現在又は就任の前10年間のいずれにおいても、当社及び子会社の役員(※1)又は使用人でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社の主要株主(※2)(主要株主が法人、組合等の団体である場合は、当該団体の役員(※1)又は使用人)でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社と当社の連結収益の2%を超える取引がある者又はその会社の業務執行者(※3)でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社及び子会社の主要な借入先(連結総資産の2%超)の業務執行者(※3)でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社から役員報酬以外に多額の金銭(年間10百万円超)その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家(当該財産を得ている者が法人・組合等の団体である場合は、当該団体に所属し当社に関与している者をいう。)でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社から多額の寄付(年間10百万円超)を受けている法人・組合等の団体の業務執行者(※3)でないこと

・過去10年間において、当社の親会社(※4)の「業務執行者又は業務執行者でない取締役」でないこと

・過去10年間において、兄弟会社(※5)の業務執行者でないこと

・上記各項目の者(※6)の2親等以内の親族又は生計を一にする者でないこと

・その他利益相反が生じるおそれがないと取締役会が判断した者

(※1)取締役(社外取締役を除く)及び監査役(社外監査役を除く)

(※2)議決権の10%以上を保有する株主

(※3)取締役(社外取締役を除く)及び使用人

(※4)財務諸表等規則第8条第3項に規定する親会社

(※5)当社と同一の親会社を有する他の会社

(※6)法人・組合等の団体である場合、その役員・部長クラスの者

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会において、会計監査人、監査役会及び内部監査室の監査結果について報告を受けるとともに、取締役及び各部門に対するヒアリングを随時実施することや、内部監査室から内部統制の整備・運用状況等に関する報告を随時受けることなどにより、当社グループの現状と課題を把握し、必要に応じて取締役会において意見を表明しています。

社外監査役は、内部監査室の監査結果について報告を受けるとともに、会計監査人による会計監査計画及びその結果報告の受領並びに情報交換・意見交換を行い、監査の実効性の向上を図っております。

 

関係会社

4【関係会社の状況】

名称

住所

資本金

(百万円)

主要な事業の内容

議決権の所有割合又は被所有割合

(%)

関係内容

(親会社)

 

 

 

 

 

SBIホールディングス株式会社 (注)4

東京都港区

180,400

株式等の保有を通じた企業グループの統括・運営等

59.7

商号・商標使用許諾契約の締結、役員の兼任

(連結子会社)

 

 

 

 

 

SBI損害保険株式会社

(注)3、5

東京都港区

11,000

損害保険事業

99.2

経営管理契約の締結、役員の兼任

SBI生命保険株式会社

(注)3、6

東京都港区

15,000

生命保険事業

100.0

経営管理契約の締結、役員の兼任

SBI少短保険ホールディングス株式会社 (注)3

東京都港区

1,411

少額短期保険事業

100.0

経営管理契約の締結、役員の兼任

SBIいきいき少額短期保険株式会社

東京都港区

36

少額短期保険事業

100.0

(100.0)

役員の兼任

SBI日本少額短期保険株式会社

大阪市北区

190

少額短期保険事業

100.0

(100.0)

役員の兼任

SBIリスタ少額短期保険株式会社

東京都港区

30

少額短期保険事業

99.6

(99.6)

SBIプリズム少額短期保険株式会社

仙台市青葉区

298

少額短期保険事業

100.0

(100.0)

SBI常口セーフティ少額短期保険株式会社

札幌市中央区

50

少額短期保険事業

100.0

(100.0)

役員の兼任

住生活少額短期保険株式会社

東京都墨田区

235

少額短期保険事業

100.0

(100.0)

 (注)1.連結子会社の「主要な事業の内容」欄には、セグメント情報の名称を記載しております。

2.「議決権の所有割合又は被所有割合」欄の( )内は、間接所有割合を内数で記載しております。

3.特定子会社に該当しております。

4.有価証券報告書を提出しております。

5.SBI損害保険株式会社については、経常収益(連結会社相互間の内部経常収益を除く)の連結経常収益に占める割合が10%を超えておりますが、セグメント情報における損害保険事業の経常収益の全てを占めているため、主要な損益情報等の記載を省略しております。

6.SBI生命保険株式会社については、経常収益(連結会社相互間の内部経常収益を除く)の連結経常収益に占める割合が10%を超えておりますが、セグメント情報における生命保険事業の経常収益の全てを占めているため、主要な損益情報等の記載を省略しております。

 

沿革

2【沿革】

2016年12月

SBIホールディングス株式会社がSBIグループの保険事業を統括する保険持株会社の準備会社としてSBI保険持株準備株式会社(当社)を東京都港区に設立

2017年3月

内閣総理大臣から、保険会社を子会社とする保険持株会社となることの認可を取得

 

関東財務局長及び近畿財務局長から、少額短期保険業者を子会社とする少額短期保険持株会社となることの承認を取得

 

SBIホールディングス株式会社から株式の譲渡を受け、SBI損害保険株式会社を子会社化

 

SBIホールディングス株式会社及びその子会社との株式交換により、SBI生命保険株式会社を完全子会社化

 

SBIホールディングス株式会社及びその子会社との株式交換により、SBIいきいき少額短期保険株式会社、日本少額短期保険株式会社(現SBI日本少額短期保険株式会社)及びSBIリスタ少額短期保険株式会社を傘下に持つSBI少短保険ホールディングス株式会社を完全子会社化

 

SBIインシュアランスグループ株式会社に商号変更し、営業開始

2018年9月

東京証券取引所マザーズに上場

2019年6月

日本アニマル倶楽部株式会社(現SBIプリズム少額短期保険株式会社)の株式を取得し、子会社化

2020年9月

常口セーフティ少額短期保険株式会社(現SBI常口セーフティ少額短期保険株式会社)の株式を取得し、子会社化

2022年4月

東京証券取引所の市場区分の見直しにより、東京証券取引所のマザーズからグロース市場に移行

2023年9月

住生活少額短期保険株式会社の株式を取得し、子会社化