(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性 7 名 女性 1 名(役員のうち女性の比率 13 ％)
役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有 株式数
(株)
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取締役会長
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加藤 良太郎
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1978年12月２日
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2001年４月
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アクセンチュア株式会社 入社
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2006年10月
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同社 金融サービス本部戦略グループ マネジャー
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2009年10月
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同社 金融サービス本部戦略グループ シニア・マネジャー
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2012年４月
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株式会社グリフィン・ストラテジック・パートナーズ設立 代表取締役社長（現任）
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2016年６月
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当社設立 代表取締役CEO就任
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2019年６月
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当社 代表取締役会長兼CEO
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2020年５月
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当社 代表取締役会長
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2021年12月
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当社 取締役会長（現任）
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(注)３
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普通株式 351,542 (注)６
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代表取締役社長
事業本部長
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髙山 博和
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1983年８月８日
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2008年４月
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アビームコンサルティング株式会社 入社
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2013年４月
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株式会社グリフィン・ストラテジック・パートナーズ 入社
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2014年４月
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同社 パートナー
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2016年６月
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当社設立 取締役COO兼CAO就任
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2020年４月
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当社 代表取締役COO兼CAO
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2020年５月
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当社 代表取締役CEO兼CAO
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2020年12月
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当社 代表取締役社長兼CEO兼CAO
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2021年３月
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当社 代表取締役社長
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2023年４月
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当社 代表取締役社長兼事業本部長（現任）
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(注)３
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普通株式 600,000
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取締役副社長
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深谷 直紀
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1983年６月28日
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2008年４月
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株式会社日本総研ソリューションズ（現 株式会社JSOL） 入社
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2011年８月
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株式会社カディット設立 取締役
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2014年４月
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株式会社グリフィン・ストラテジック・パートナーズ 入社
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2015年４月
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同社 パートナー
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2016年６月
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当社設立 取締役CTO就任
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2019年４月
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当社 取締役COO兼CTO
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2020年４月
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当社 代表取締役COO兼CTO
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2020年５月
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当社 代表取締役Co-CEO兼CTO
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2020年12月
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当社 代表取締役副社長兼CTO
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2021年３月
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当社 代表取締役副社長兼テクノロジー本部長
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2021年10月
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当社 取締役副社長兼テクノロジー本部長
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2023年４月
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当社 取締役副社長（現任）
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(注)３
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普通株式 666,666
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取締役
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河本 尚之
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1952年10月16日
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1975年４月
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株式会社住友銀行（現 株式会社三井住友銀行） 入行
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2000年10月
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Sumitomo Bank Capital Markets, Inc. Chairman
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2008年３月
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株式会社三井住友銀行 常務執行役員 統合リスク管理部長
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2009年10月
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日興コーディアル証券株式会社（現 SMBC日興証券株式会社） 代表取締役副会長
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2015年７月
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アクセンチュア株式会社 金融サービス本部 顧問（現任）
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2017年５月
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Golding Capital Partners GmbH Senior Advisor（現任）
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2019年10月
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当社 取締役就任（現任）
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(注)３
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普通株式 46,164
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有 株式数
(株)
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取締役
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伊勢 康永
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1978年１月31日
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2002年４月
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株式会社新生銀行（現 株式会社SBI新生銀行） 入行
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2017年６月
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新生ビジネスサービス株式会社（現 SBI新生ビジネスサービス株式会社） （非常勤）監査役
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2018年４月
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新生インベストメント＆ファイナンス株式会社 （非常勤）監査役
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2018年４月
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新生フィナンシャル株式会社 （非常勤）監査役
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2020年６月
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株式会社全国賃貸保証 （非常勤）監査役 （2023年2月に株式会社アプラスに吸収合併）
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2020年７月
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ファイナンシャル・ジャパン株式会社 （非常勤）監査役
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2020年12月
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当社 取締役就任（現任）
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2022年６月
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株式会社アプラス （非常勤）取締役副社長
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2022年11月
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株式会社クリアパス （非常勤）取締役
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2024年１月
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株式会社アプラス （非常勤）取締役（現任）
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2024年１月
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ダイアモンドアセットファイナンス株式会社 （非常勤）監査役（現任）
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(注)３
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－
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監査役
（常勤）
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磯野 薫
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1956年２月21日
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1978年４月
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株式会社日本長期信用銀行（現 株式会社SBI新生銀行） 入行
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2000年10月
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株式会社新生銀行（現 株式会社SBI新生銀行） 市場リスク管理部長
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2004年４月
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株式会社りそなホールディングス 執行役 リスク統括部兼コンプライアンス統括部担当
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2009年６月
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同社 取締役 監査委員会委員長
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2010年６月
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同社 取締役 監査委員会委員
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2020年６月
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株式会社関西みらいフィナンシャルグループ 社外取締役
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2024年３月
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当社 監査役就任（現任）
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(注)５
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－
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監査役
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品川理絵子
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1981年12月１日
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2004年４月
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あずさ監査法人（現 有限責任あずさ監査法人） 入所
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2007年９月
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公認会計士登録
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2013年４月
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アーク監査法人（現 アーク有限責任監査法人） 入所
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2015年１月
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神楽坂公認会計士税理士事務所 所長（現任）
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2015年４月
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株式会社ベンチャーパートナーズ設立 代表取締役（現任）
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2020年11月
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当社 補欠監査役
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2021年３月
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当社 監査役就任（現任）
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(注)４
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－
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監査役
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福﨑 剛志
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1975年７月６日
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2002年10月
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弁護士登録
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2002年10月
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鳥飼総合法律事務所 入所
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2012年１月
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同所 パートナー
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2018年７月
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日比谷タックス＆ロー弁護士法人設立 代表弁護士（現任）
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2019年10月
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当社 監査役就任（現任）
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(注)４
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－
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計
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普通株式 1,664,372
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(注) １．取締役河本尚之及び伊勢康永は、社外取締役であります。
２．監査役磯野薫、品川理絵子、福﨑剛志は、社外監査役であります。
３．2023年６月29日から、2025年３月期に係る定時株主総会終結のときまでであります。
４．2022年１月20日から、2025年３月期に係る定時株主総会終結のときまでであります。
５．2024年３月26日から、2025年３月期に係る定時株主総会終結のときまでであります。
６．取締役会長加藤良太郎の所有株式数は、その資産管理会社である株式会社グリフィン・ストラテジック・パートナーズが所有する株式数を含んでおります。
７．当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第３項に定める補欠監査役２名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。
氏名
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生年月日
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略歴
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所有株式数
(株)
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三木 孝司
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1949年２月１日
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1971年４月
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日本電気株式会社 入社
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－
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2020年７月
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当社 監査役
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堤 和子
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1968年３月28日
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2008年11月
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株式会社キャリエーラ設立 代表取締役（現任）
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－
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② 社外役員の状況
当社の社外取締役は２名、社外監査役は３名であります。
(a) 社外取締役又は社外監査役が企業統治において果たす機能及び役割
社外取締役である河本尚之及び伊勢康永は金融業界に関する豊富な経験と深い見識を持ち、当社の企業価値向上に十分な役割を果たしていただけるものと考えております。社外監査役である磯野薫はリスク管理及びコンプライアンス統括等の豊富な経験と知見を有し、取締役会の意思決定及び監督機能の実効性強化に対し十分な役割を果たしていただけるものと考えております。社外監査役である品川理絵子は公認会計士かつ税理士であり、経理財務の分野に関し適切な知見を発揮し、監査を実施できるものと考えております。社外監査役である福﨑剛志は弁護士という立場にあり、法務及び経営全般に関し適切な監査を実施できるものと考えております。
(b) 社外取締役又は社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針
社外取締役又は社外監査役の独立性に関する基準や方針について特段の定めはありませんが、独立性に関しては、一般株主と利益相反が生じるおそれのない社外取締役及び社外監査役を選任しており、経営の独立性を確保していると認識しております。
なお、社外取締役伊勢康永は、当社の大株主である株式会社SBI新生銀行に所属しており、株式会社SBI新生銀行とは営業取引を行っています。これら以外には、社外取締役及び社外監査役と当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の特別な利害関係はありません。
(c) 社外取締役又は社外監査役の選任状況に関する提出会社の考え方
当社は、社外取締役を２名、社外監査役を３名選任しておりますが、社外取締役又は社外監査役はいずれも当社が期待する機能・役割を果たしているものと認識しており、現在の選任状況について問題ないと判断しております。
(d) 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役及び社外監査役は、毎月１回開催の定時取締役会及び臨時に行われる取締役会に出席し、独立的及び中立的立場から、公正な意見表明を行っております。また、代表取締役社長直轄の内部監査責任者は、各部門の業務執行及びコンプライアンスの状況等について監査を実施し、内部監査の結果検出した問題点や課題を代表取締役社長に報告しております。常勤監査役は経営会議にも参加し、その内容について社外監査役に逐次連携をしています。
監査役会と会計監査人は必要に応じて協議を行い、意見交換することで連携と協調を図っております。加えて、監査役会は内部監査責任者とも定期的に情報交換を行い、内部統制システムの整備運用状況等について意見交換し、監査の実効性を高めております。
