(2) 【役員の状況】
① 役員一覧
男性7名 女性0名(役員のうち女性の比率0％)
役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数(株)
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代表取締役CEO
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中山田 明
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1967年１月３日
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1991年４月
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三井物産株式会社入社
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1993年６月
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ギダー・ピーボディ証券株式会社入社
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1994年11月
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ＳＢＣウォーバーグ証券株式会社入社
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1996年７月
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モルガン・スタンレー証券株式会社入社
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1998年８月
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ベアー・スターンズ証券株式会社入社
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2000年８月
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株式会社新生銀行入行
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2011年８月
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ＳＢＩモーゲージ株式会社(現ＳＢＩアルヒ株式会社)入社
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2012年６月
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ＳＢＩモーゲージ株式会社取締役
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2014年10月
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当社代表取締役CEO(現任)
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2022年２月
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コンドミニアム・アセットマネジメント株式会社取締役(現任)
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(注)３
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904,900
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取締役COO
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塩澤 崇
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1981年９月29日
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2006年４月
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モルガン・スタンレー証券株式会社入社
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2009年１月
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ボストン・コンサルティング・グループ入社
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2015年８月
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当社取締役COO(現任)
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(注)３
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536,300
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取締役CFO
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平山 亮
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1982年11月８日
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2007年４月
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野村證券株式会社入社
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2019年３月
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ＢＨＩ株式会社取締役
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2020年３月
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当社入社
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2020年12月
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当社取締役CFO(現任)
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2022年２月
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コンドミニアム・アセットマネジメント株式会社取締役(現任)
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(注)３
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取締役
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伊藤 雅仁
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1967年９月20日
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1991年４月
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株式会社三菱銀行（現株式会社三菱UFJ銀行）入行
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1998年４月
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ソフトバンク株式会社（現ソフトバンクグループ株式会社）入社
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2000年11月
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グッドローン株式会社（現アルヒ株式会社）代表取締役社長
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2003年２月
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ファイナンス・オール株式会社 代表取締役社長
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2005年６月
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SBIホールディングス株式会社 取締役執行役員常務
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2010年11月
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株式会社ケイブ入社
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2011年８月
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株式会社ケイブ 代表取締役社長兼CEO
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2012年10月
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ヤフー株式会社（現LINEヤフー株式会社）入社
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2013年１月
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ワイジェイFX株式会社（現 GMO外貨株式会社） 代表取締役社長CEO
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2020年９月
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経営戦略センター株式会社 代表取締役社長（現任）
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2021年６月
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株式会社Kyash 社外取締役監査等委員（現任）
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2022年６月
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株式会社ローソン銀行 社外取締役（現任）
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2022年６月
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ラーニングエッジ株式会社 社外取締役（現任）
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2022年８月
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ベストリハ株式会社 社外取締役（現任）
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2023年５月
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当社社外取締役（現任）
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2024年１月
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ElecONE株式会社 社外取締役（現任）
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(注)３
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―
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役職名
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氏名
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生年月日
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略歴
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任期
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所有株式数(株)
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常勤監査役
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高橋 敏哉
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1958年２月12日
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1980年４月
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株式会社東海銀行（現株式会社三菱UFJ銀行）入行
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2002年６月
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株式会社岐阜銀行出向
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2006年12月
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株式会社三菱東京ＵＦＪ銀行（現株式会社三菱ＵＦＪ銀行） 監査部業務監査室 上席調査役
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2010年３月
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京都タワー株式会社 執行役員経理部長
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2016年10月
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京阪ホテルズ＆リソーツ株式会社 執行役員経理部長
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2021年７月
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TKAUFHEBEN合同会社 設立・代表社員（現任）
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2021年11月
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当社常勤監査役(現任)
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2022年２月
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コンドミニアム・アセットマネジメント株式会社監査役(現任)
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(注)４
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―
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監査役
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穴田 卓司
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1965年６月６日
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1988年４月
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株式会社東海銀行(現株式会社三菱ＵＦＪ銀行)入行
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2006年８月
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佐藤総合法律事務所入所(現任)
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2011年５月
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ＳＢＩモーゲージ株式会社(現SBIアルヒ株式会社)取締役
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2013年６月
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ＳＢＩモーゲージ株式会社(現SBIアルヒ株式会社)監査役
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2015年５月
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アルヒグループ株式会社(現SBIアルヒ株式会社)監査役
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2017年４月
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社会福祉法人都築福祉会（現社会福祉法人ぷらいむキッズ）評議員
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2017年６月
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株式会社ポーラファルマ(現サンファーマ株式会社)監査役
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2017年７月
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当社監査役(現任)
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2017年11月
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東京インフラアセットマネジメント株式会社 投資委員会外部委員
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2018年10月
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株式会社ＪＰホールディングス社外取締役
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2020年12月
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一般財団法人熊谷正寿文化財団（現公益財団法人熊谷正寿文化財団）評議員(現任)
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2021年６月
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社会福祉法人ぷらいむキッズ監事(現任)
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2021年７月
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一般財団法人下村財団（現公益財団法人下村財団）評議員(現任)
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2022年２月
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学校法人栗原学園監事(現任)
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2023年４月
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学校法人アポロ学園監事(現任)
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(注)４
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―
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監査役
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寺田 達史
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1961年10月16日
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1984年４月
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大蔵省入省
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1989年７月
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熊本国税局加治木税務署長
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2001年７月
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Princeton University客員研究員
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2014年７月
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金融庁総務企画局審議官
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2017年６月
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財務省東海財務局長
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2018年11月
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株式会社日本信用情報機構常務執行役員
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2019年６月
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株式会社日本信用情報機構取締役
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2021年３月
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当社監査役(現任)
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2021年５月
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Coinbase株式会社監査役
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2021年11月
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豊トラスティ証券株式会社 執行役員経営企画・リスク管理部長
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2024年６月
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豊トラスティ証券株式会社 取締役経営企画・リスク管理部長(現任)
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(注)４
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―
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(注) １．取締役 伊藤雅仁は、社外取締役であります。
２．監査役 高橋敏哉、穴田卓司及び寺田達史は、社外監査役であります。
３．取締役の任期は2025年６月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
４．監査役の任期は2027年６月期に係る定時株主総会終結の時までであります。
５．当社では、取締役会の一層の活性化を促し、経営効率の向上を図るために執行役員制度を導入しております。執行役員は、山田知弘及び渕ノ上弘和の２名です。
② 社外役員の状況
当社の社外取締役は、伊藤雅仁であります。伊藤雅仁は、金融領域の豊富な知識経験等を活かして、社外からの経営判断に参画していただくために選任しております。
当社の社外監査役は、高橋敏哉、穴田卓司（公認会計士）及び寺田達史であります。高橋敏哉は、内部監査室や執行役員経理部長の豊富な知識経験等を活かして、社外からの経営判断の監視をしていただくために選任しております。穴田卓司は、公認会計士としての豊富な知識や弁護士事務所での豊富な経験等を活かして、社外からの経営判断の監視をしていただくために選任しております。寺田達史は、元国家公務員としての行政領域の豊富な知識や豊富な経験等を活かして、社外からの経営判断の監視をしていただくために選任しております。
また、当社は独立性ある社外役員を選任するにあたって、当社と社外役員との間及び当社と社外役員の所属会社、出身会社との間に、現在及び過去において、特筆すべき人的関係、資本関係及び取引関係その他利害関係がなく、一般株主と利益相反が生じる恐れのないものとして相応しい独立性を有していることを基本的な方針としております。
当社は、このような方針に沿って社外取締役伊藤雅仁氏、社外監査役高橋敏哉氏、穴田卓司氏及び寺田達史氏を独立役員に選任しており、取締役会等の重要な会議へ出席いただくことにより、常に適切な経営判断、経営監視ができる体制としております。
③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係
社外取締役は、取締役会への出席等を通じて内部監査、監査役監査及び会計監査の結果、内部統制システムの状況等についての報告を受けたことを踏まえ、取締役の業務執行に対する監査を行うほか、取締役会の一員として意見又は助言を行うことで、内部統制部門を有効に機能させ、適正な業務執行の確保を図っております。
社外監査役は、監査役会や取締役会への出席及び会計監査人からの報告等を通じ、直接又は間接に、会計監査及び内部監査の報告を受け、必要に応じて意見を述べることにより監査の実効性を高め、併せて高い専門性により監査役監査を実施し、監査役会の監査報告に繋げています。また、取締役会において内部統制部門の報告に対して意見を述べ、適正な業務執行の確保を図っています。
当社は、このような方針に沿って社外取締役伊藤雅仁氏、社外監査役高橋敏哉氏、穴田卓司氏及び寺田達史氏を独立役員に選任しており、取締役会等の重要な会議へ出席いただくことにより、常に適切な経営判断、経営監視ができる体制としております。
